新華社北京3月30日電 日前，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》（以下簡(jiǎn)稱《若干意見》）。
《若干意見》要求，要全面貫徹落實(shí)黨的十九大精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，按照高質(zhì)量發(fā)展要求，深化資本市場(chǎng)改革、擴(kuò)大開放，支持創(chuàng)新企業(yè)在境內(nèi)資本市場(chǎng)發(fā)行證券上市，助力我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提升，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革。
《若干意見》提出，按照市場(chǎng)化、法治化原則，開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)。試點(diǎn)以服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展為引領(lǐng)，堅(jiān)持依法合規(guī)，穩(wěn)步有序推進(jìn)，切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)等原則。試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)是符合國(guó)家戰(zhàn)略、掌握核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高，屬于互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、軟件和集成電路、高端裝備制造、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，且達(dá)到相當(dāng)規(guī)模的創(chuàng)新企業(yè)。
《若干意見》明確，試點(diǎn)企業(yè)可以在境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證，對(duì)試點(diǎn)涉及的相關(guān)發(fā)行條件、審核程序、信息披露、投資者保護(hù)及法律責(zé)任等事項(xiàng)做出了安排。
《若干意見》明確，試點(diǎn)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行股票應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定的股票發(fā)行條件。試點(diǎn)企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行存托憑證應(yīng)符合以下基礎(chǔ)制度安排：基礎(chǔ)證券發(fā)行人在境外發(fā)行的基礎(chǔ)證券由存托人持有，并由存托人在境內(nèi)簽發(fā)存托憑證；基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)符合證券法關(guān)于股票等證券發(fā)行的基本條件，參與存托憑證發(fā)行，依法履行信息披露等義務(wù)，并按規(guī)定接受證監(jiān)會(huì)及證券交易所監(jiān)督管理；存托人應(yīng)按照存托協(xié)議約定，根據(jù)存托憑證持有人意愿行使境外基礎(chǔ)證券相應(yīng)權(quán)利，辦理存托憑證分紅、派息等業(yè)務(wù)；存托人資質(zhì)應(yīng)符合證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定；存托憑證持有人依法享有存托憑證代表的境外基礎(chǔ)證券權(quán)益，并按照存托協(xié)議約定，通過(guò)存托人行使其權(quán)利；存托協(xié)議應(yīng)約定因存托憑證發(fā)生的糾紛適用中國(guó)法律法規(guī)規(guī)定，由境內(nèi)法院管轄。
《若干意見》強(qiáng)調(diào)，各地區(qū)、各相關(guān)部門要高度重視，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，加大工作力度，確保試點(diǎn)依法有序開展。證監(jiān)會(huì)要加強(qiáng)與各地區(qū)、各相關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合，穩(wěn)妥推動(dòng)相關(guān)工作，完善相關(guān)配套制度和監(jiān)管規(guī)則，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、投資者教育和跨境監(jiān)管執(zhí)法合作，依法嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為，監(jiān)督試點(diǎn)企業(yè)認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，督促中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
