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5月10日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，責令萬福生科整改，并處罰款30萬元。由于平安證券在萬福生科保薦上市中，未能勤勉盡責，其出具的發(fā)行保薦書、持續(xù)督導報告等存在虛假記載，擬對平安證券給予警告，沒收平安證券萬福生科項目上的承銷傭金2550萬元，并施以兩倍的罰款，共計7650萬元，暫停保薦資格3個月，相關保薦代表人處以30萬元罰款，撤銷保薦資格，終生市場禁入。

萬福生科造假敗露

萬福生科IPO造假敗露平安證券轉型陣痛

謊言背后，是更大的謊言。 3月2日，萬福生科公告稱，公司自查發(fā)現，2008年至2011年累計虛增收入7.4億元左右，虛增營業(yè)利潤1.8億元左右，虛增凈利潤1.6億元左右。萬福生科的保薦機構是平安證券，這家機構是在中小公司承銷方面名列前茅，但深圳市場此前的另一重大問題項目，勝景山河也是平安證券保薦的。但在前一次事故之后，保薦代表人個人受到嚴懲，但對保薦機構的處罰只以出具警示函草草落幕。

或成創(chuàng)業(yè)板首家退市公司

基于證監(jiān)會近期對于各類證券違法案件的查處力度，萬福生科很有可能成為第一家退市的創(chuàng)業(yè)板公司。根據萬福生科披露的自查情況，公司2008年至2011年累計虛增收入約7.4億元、虛增營業(yè)利潤約1.8億元、虛增凈利潤約1.6億元。扣除在2011年虛增的2.8億元收入、6541.36萬元營業(yè)利潤和5912.69萬元凈利潤，可知公司在上市前三年(2008年至2010年)虛增收入約4.6億元、營業(yè)利潤約1.15億元、凈利潤約1.01億元。

刷新創(chuàng)業(yè)板造假紀錄

　　沒有最假，只有更假！當年中小板上市公司綠大地因為虛增營業(yè)收入3億元而被冠以“中小板第一造假案”，創(chuàng)業(yè)板上市公司萬福生科輕松打破綠大地的紀錄，以虛增7.4億元營業(yè)收入，虛增凈利潤1.6億元，成為創(chuàng)業(yè)板造假第一股。昨日，停牌半個月的萬福生科以跌停板開牌并全天被牢牢封在跌停板位置上。業(yè)內人士稱，目前證監(jiān)會正加大對上市公司造假的處罰力度，萬福生科的造假行為讓投資者瞪目結舌，監(jiān)管部門可能對其造假給予重罰，萬福生科可能面臨暫停上市甚至直接退市的風險。

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公司介紹

　　萬福生科股份有限公司坐落于湖南省常德市，萬福生科前身為成立于2003年的湖南省桃源縣湘魯萬福有限責任公司。自成立以來，一直從事稻米精深加工系列產品的研發(fā)、生產和銷售，即以稻谷、碎米作為主要原料，通過自主設計的工藝體系和與之配套的設備系統(tǒng)，運用先進的物理、化學和生物工程技術，對稻米資源進行綜合開發(fā)，生產大米淀粉糖、大米蛋白粉、米糠油和食用米等系列產品。萬福生科生產的大米品牌有“陬福”牌絲苗米、金優(yōu)米、萬福香米等多個品種。大米深加工產品有“陬福”牌淀粉糖系列高麥芽糖漿、麥芽糊精、結晶葡萄糖、果脯糖漿、全糖粉、精蛋白等產品，還有優(yōu)質稻米油，飼料，豬，魚，龜等。

萬福生科事件回顧

“一波”未平 “幾波”又起

萬福生科財務總監(jiān)離職合作銀行取消信用擔保

卷入財務造假風波的萬福生科3月6日又出劇本，已供職10年的財務總監(jiān)覃學軍因長期請假，公司不得已宣布其自動離職。對此，公司獨董單楊拒絕發(fā)表意見。而與萬福生科長期合作的中國農業(yè)發(fā)展銀行桃源縣支行，在1月24日伸出援手簽訂貸款協(xié)議后，不足兩個月即要求取消信用擔保方式。將“擔保方式為信用方式”修改為“擔保方式為庫存浮動抵押方式”。一位銀行人士表示，這表明公司信用資質已經出現問題而下調，將以庫存擔保獲得貸款。3月4日、5日，萬福生科股價連續(xù)兩日一字跌停。

平安證券成證券市場“三鹿” 財務頻造假

細心的投資者發(fā)現，歷史上平安證券一直是IPO造假大戶，除了萬福生科外，ST德棉、勝景山河、海聯(lián)訊等多家公司的財務造假都是平安證券的“杰作”。此外，據同花順iFinD統(tǒng)計數據顯示，平安證券2009年至今共保薦了73個主要IPO個項目，其中31個出現上市后業(yè)績變臉情況。一些資深市場人士甚至調侃如今的平安證券成了資本市場的“三鹿”奶粉，嚴重毒害資本市場的成長。“平安證券近年來為A股市場制造了太多‘毒藥’，令無數的投資者上當受騙損失慘重，幾乎堪稱證券市場的‘三鹿’，毒奶粉不除，必將害人不淺。”北京一位不愿具名的市場人士表示。　　實際上，早在萬福生科和勝景山河東窗事發(fā)時，業(yè)界關于吊銷平安證券、國信證券等IPO造假大戶保代業(yè)務資格的呼聲就一直沒有停止過。

傳平安證券新股發(fā)行材料暫停受理遭平安證券否認

黑天鵝事件頻發(fā)，平安證券再度被推到風口浪尖上。5月9日，據《京華時報》報道，中國上市公司輿情中心從有關渠道獲悉，證監(jiān)會目前已暫停受理平安證券提交的新股發(fā)行材料。網傳證監(jiān)會已暫停受理平安證券提交的新股發(fā)行材料。而平安證券給出的回應是：“公司目前沒有新股發(fā)行材料要上報，并且我們不對猜測做評論。”證監(jiān)會沒有對此進行表態(tài)。

證監(jiān)會開“最嚴”罰單平安證券“斷腕自救”

萬福生科被處以30萬元罰款兩高管移送公安

證監(jiān)會5月10日召開新聞發(fā)布會，通報了對萬福生科欺詐上市案的行政處罰方案。根據《證券法》的相關規(guī)定，證監(jiān)會擬責令萬福生科改正違法行為，給予警告，并處以30萬元罰款；對龔永福給予警告，并處以30萬元罰款；同時對嚴平貴等其他19名高管給予警告，并處以25萬元至5萬元罰款。此外，擬對龔永福、覃學軍采取終身證券市場禁入措施。根據深交所的創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則，在證監(jiān)會對萬福生科作出行政處罰后，深交所將依據行政處罰意見以及萬福生科對違法違規(guī)行為后果的消除情況，依法依規(guī)作出處理。從目前情況看，根據《證券法》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關規(guī)定，萬福生科不會觸及終止上市的條件。

暫停平安證券3個月保薦資格罰沒7665萬元

證監(jiān)會認定保薦機構平安證券未履行盡職調查義務，未有效履行持續(xù)督導義務，發(fā)行保薦書存在虛假記載等，對平安證券給予警告，沒收保薦收入2555萬元，并處以2倍的罰款，暫停其保薦機構資格。3個月2555萬，并處以兩倍罰款，暫停三個月保薦資格；對保薦代表人吳文浩、何濤給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷保薦代表人資格，撤銷證券從業(yè)資格，采取終身證券市場禁入措施；對保薦業(yè)務負責人、內核負責人薛榮年、曾年生和崔嶺給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格；對保薦項目協(xié)辦人湯德智給予警告并處以10萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。

中磊會計師事務所、湖南博鰲律師事務所被罰款并立案調查

萬福生科IPO過程中的審計機構：中磊會計師事務所、湖南博鰲律師事務所相關責任人員涉嫌未勤勉盡責，出具的相關材料存在虛假記載，后續(xù)分別被立案調查。證監(jiān)會擬對中磊會計師事務所沒收業(yè)務收入138萬元，并處以2倍的罰款，撤銷其證券服務業(yè)務許可。對簽字會計師王越、黃國華給予警告，并分別處10萬元、13萬元罰款，均采取終身證券市場禁入措施。對簽字會計師鄒宏文給予警告，并處3萬元罰款。證監(jiān)會擬沒收博鰲律師事務所業(yè)務收入70萬元，并處以2倍的罰款，且12個月內不接受其出具的證券發(fā)行專項文件；擬對簽字律師劉彥、胡筠給予警告，并分別處以10萬元的罰款，并采取終身證券市場禁入措施。

平安證券承認“技不如人” 建3億專項基金賠償萬福生科投資者

5月10日下午平安證券召開媒體見面會，提出將設立3億專項基金賠償萬福生科投資者。據悉，該項基金具體運作方式是，采取“先償后追”方式，即平安證券先行以基金財產償付符合條件的投資者，再通過法律途徑向萬福生科虛假陳述事件的主要責任方及其他連帶責任方追償。就其保薦的萬福生科欺詐上市，平安證券董事長楊宇翔稱，我們承認自己技不如人，但絕對不是故意。這次事件遭損失的投資者，如接受補償，則自愿放棄向萬福生科事件的責任方再行請求賠償的權利。如不接受補償，可依法起訴。但自行承擔相應風險。

平安證券再審項目或受牽連

平安證券受罰已告一段落，但隨之后來的暫停保薦資格3個月卻可能導致由平安證券保薦的個別項目退出IPO排隊大軍當中。同花順統(tǒng)計數據顯示，自2010年以來平安證券保薦項目達到127家，在已經審過的97家公司中順利上市的82家。而剩下的30家中11家上市被否，其中上海來伊、愛創(chuàng)科技等5家未過發(fā)審會，金源鍛造、未來國際等5家被終止審查，華力特電中止審查。最后剩下的19家企業(yè)是否會在平安證券“停牌”三個月中受到影響，業(yè)內人士認為可能將導致個別企業(yè)退出IPO排隊陣營當中。

萬福生科案背后的啟示

萬福生科罰單創(chuàng)諸多第一理賠處罰現創(chuàng)新

首先，平安證券主動拿出3億元設立專項補償基金，開創(chuàng)了國內資本市場保薦機構為造假墊付理賠的先河，也為今后處理類似案件設立了高標準。　　其次，發(fā)行人的實際控制人亦承諾將拿出3000萬股股票進行質押，用于保證支付因萬福生科虛假陳述行為造成投資者損失而應當承擔的賠償份額。　　第三，在處罰歸責上，對已經離開平安證券的原保薦業(yè)務負責人、內核負責人進行罰款加撤銷證券從業(yè)資格的處罰，并處罰項目協(xié)辦人，這是過往沒有的。

"先償后追"模式邁出保護投資者權益重要一步

據證監(jiān)會相關負責人透露，此次萬福生科案最大的亮點是，監(jiān)管機構在監(jiān)管執(zhí)法過程中，最大限度的確實保護投資者合法權益。萬福生科保薦機構平安證券5月10日宣布，出資3億元設立“萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金”，用于先行賠償在萬福生科案中受害的投資者。據悉，這種由保薦機構主動出資先行賠付投資者損失的做法，在國內尚屬首例。

重懲平安證券能否還A股市場“平安”？

業(yè)內人士表示，證監(jiān)會重罰平安證券，可謂史上最嚴，是證監(jiān)會一再宣稱的對證券市場違法違規(guī)行為“零容忍”承諾的兌現，違規(guī)者得不償失，值得稱贊，對于A股市場信心的恢復將起到積極的作用。著名財經評論員皮海洲評價稱，證監(jiān)會將嚴懲違規(guī)行為一直掛在嘴邊，這一次總算付諸了實施。此次處罰將是一塊很好的試金石，給所有的行業(yè)人士敲響了警鐘。專家認為，僅僅暫停中介機構一段時間的保薦資格并不會帶來實質性的懲戒，對其所應該承擔的責任應是直接吊銷營業(yè)執(zhí)照。建議管理機構應考慮完善立法，對相關造假者追究相應的刑事責任。

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